证券业协会21篇优秀重点课题出炉 多篇研究科创板

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资料来源:“证券业协会”是深化资本市场改革和发展、汇聚行业研究力量、提高证券业研究和分析能力的中心。2019年,中国证券业协会组织开展了以“深化金融供给结构改革,促进证券业高质量发展”为主题的重点研究工作。今年,中国证券业协会共收到158个重点研究项目和88个项目的申请。经过三个月的研究,通过对学术不端行为的发现、专家在线初步审查和现场答辩的最终审查,该项目最终被专家评选为21个优秀项目报告。这些优秀的研究成果充分体现了新时期中国资本市场和证券业高质量发展的最新要求和特点,为推进新时期资本市场建设和证券业高质量发展提供了宝贵的理论支持、实践经验和政策建议。

21个优秀项目报告主要包括以下五个方面:

一是稳步推进科技创新委员会和试点登记制度的建立,更好地服务于科技创新和高质量的经济发展研究,包括《科创板开放红筹企业发行上市背景下我国证券监管机构的域外管辖权问题研究》 《注册制下券商定价责任与能力研究》等。

二是建设良好的资本市场生态,推进证券行业文化建设,打造证券基金行业文化建设新格局,包括《设立科创板并试点注册制相关风险点分析与防范研究》 《证券从业人员失职行为管理研究》等。

三是着力落实中央经济工作会议精神,防范和化解资本市场重大金融风险和投资者保护研究,包括《证券公司道德风险防范研究》 《证券灰色风险预警项目“灰天鹅”系统构建研究》等。

第四,借鉴全球证券业的发展经验,推进中国多层次资本市场建设和证券业对外开放,支持服务实体经济的国家政策和研究,包括《债券违约情景下承销商虚假陈述民事责任及风险防范研究》 《场外市场在多层次资本市场中的地位和作用研究》 《资本市场结构性错配根源探究及改善建议》 《场外机构间证券市场发展研究》 《全球股票市场发展规律与借鉴研究》 《股票市场投资者结构的国际比较研究》 《国外军民融合模式研究》等。

五是探索金融技术和监管技术在证券业的应用,深刻理解金融技术对金融生态的深远影响,推动金融技术在证券业的综合应用和发展研究,包括《私募股权投资合同特别条款的国际比较与借鉴研究以美国风险投资示范合同为研究对象》 《区块链在场外衍生品市场组织中的应用研究》 《区块链在数据生态建设的应用及价值研究》 《场外交易中的零知识认证研究》 《基于机器学习模型的财务报告欺诈风险识别方法研究》 《证券业数字财富管理发展模式研究》 《智能投顾在证券公司财富管理业务中的应用研究》 《证券公司数字化财富管理的发展模式与路径研究》等。

附件:中国证券业协会2019年度优秀研究项目清单(按项目编号排序)

1.《科创板开放红筹企业发行上市背景下我国证券监管机构的域外管辖权问题研究》(研究单位:华东政法大学国际法学院爱建证券有限公司;项目负责人:爱建证券投资银行副总经理何水俣、华东政法大学国际法学科带头人林延平;研究组成员:杜涛、郭华春、程勇军、朱莎莎、顾颖茹、周生安)

2.《注册制下券商定价责任与能力研究》(研究单位:广发证券有限责任公司;项目负责人:广发证券战略发展部总经理李奉华;研究组成员:文崇伟、曲永智、葛玲、赵阳、)

3.《设立科创板并试点注册制相关风险点分析与防范研究》(研究单位:沈万红源证券有限责任公司、沈万红源证券承销保荐有限责任公司;项目负责人:周冰,沈万红源证券承销保荐有限公司质量控制部总经理;团队成员:马龙冠、范亚玲、尤、阚泽超、温建宁)

4.《证券公司道德风险防范研究》(研究单位:合肥工业大学国源证券有限责任公司;课题负责人:国源证券董事长、党委书记蔡勇,合肥工业大学证券期货研究所所长姚路石;组员:卢海、唐、赖海峰、袁家春、刘洋、张、哲、牛彪)

5.《证券灰色风险预警项目“灰天鹅”系统构建研究》(研究单位:申万红元证券有限责任公司、上海申银万国证券研究所有限责任公司;项目负责人:张,沈万红源证券总经理助理;课题组成员:李、俞斌、丁毅、6.《债券违约情景下承销商虚假陈述民事责任及风险防范研究》(研究单位:证券有限责任公司、北京天通律师事务所;课题负责人:证券公司董事会秘书周;组员:辛于正、邓晓

10.《私募股权投资合同特别条款的国际比较与借鉴研究以美国风险投资示范合同为研究对象》(研究机构:中国证券机构间报价系统有限公司、海通证券、上海申银万国证券研究所;项目负责人:张大伟,中国证监会机构间报价系统执行委员会委员;研究组成员:王明坤、刘洋、王、史、景未伟、景、袁玉泽)

11.《场外市场在多层次资本市场中的地位和作用研究》(研究单位:新时代证券有限责任公司;项目负责人:潘向东,新时代证券副总裁兼首席经济学家;组员:刘娟秀、邢曙光、郑佳薇、陈云阳、钟宜欣)

12.《资本市场结构性错配根源探究及改善建议》(研究单位:中山证券有限责任公司;项目负责人:李湛,中山证券首席经济学家、研究所所长;课题组成员:唐、梁伦波、蔡娜、ieee研究员、邱、)

13.《场外机构间证券市场发展研究》(研究单位:中国航空证券股份有限公司;项目负责人:张玉玲,AVIC证券金融研究所高级研究员;组员:莫崇康、郭鑫、桂浩然)

14.《全球股票市场发展规律与借鉴研究》(研究单位:华泰证券有限责任公司;课题负责人:李俊,华泰证券首席合规官兼总法律顾问;研究组成员:吴、苗嘉伟、周)

15.《股票市场投资者结构的国际比较研究》(研究单位:东海证券有限责任公司、东海期货有限责任公司;项目负责人:王怡君,东海证券副总裁、党委委员;研究组成员:应晓明、丁景元、曾恺、杨润西、凌昊、曾磊、郑朝阳)

16.《国外军民融合模式研究》(研究单位:广发证券有限责任公司;项目负责人:张翰林,广发证券信息技术部副总经理;研究组成员:杜瑞刚、秦、陈、李浩)

17.《证券从业人员失职行为管理研究》(研究单位:国泰君安证券有限责任公司;项目负责人:陈玉涛,国泰君安证券副总裁;课题组成员:毕志刚、董、尹振星、陶伟、熊、雷根、周志高、牛鲁青)

18.《区块链在场外衍生品市场组织中的应用研究》(研究单位:国泰君安证券有限公司、京广数码科技有限公司;项目负责人:国泰君安证券首席信息官俞峰,北京众信数码信息技术有限公司董事长路;组员:詹婷婷、吴、杨、李明、)

19.《基于机器学习模型的财务报告欺诈风险识别方法研究》(研究单位:国泰君安证券有限公司;项目负责人:李克克,国泰君安证券财富管理部总经理;组员:周、应、谢云林、白璐、赖庆生)

20.《证券业数字财富管理发展模式研究》(研究单位:华泰证券有限责任公司;项目负责人:朱幼伟,华泰证券战略发展部战略研究负责人;团队成员:罗飞、潘聪、马、王新海、丁巧毅、何慈恩)

21.《区块链在数据生态建设的应用及价值研究》(研究单位:平安证券有限责任公司、金融科技集团、恒泰软件有限公司;项目负责人:钱秋明,平安证券运营总监;团队成员:欧顺武、张汉发、李进、刘、乔恩布洛克、陈红)